內(nèi)控合規(guī)是金融業(yè)發(fā)展的生命線，只有通過穩(wěn)健的內(nèi)控管理才能保證支行的業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險可控，為網(wǎng)點的持續(xù)健康發(fā)展提供堅實保障。近期，工行鎮(zhèn)江京口南大街支行組織開展了內(nèi)控合規(guī)課程集中學(xué)習(xí)，以警示教育為抓手，切實提高員工的合規(guī)意識，確保各項業(yè)務(wù)有序穩(wěn)健開展。

深化業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提高內(nèi)控執(zhí)行力。該行通過每日總結(jié)遠程業(yè)務(wù)拒絕退回率，加強對員工日常業(yè)務(wù)操作的指導(dǎo)和監(jiān)督，尤其重視對新員工的良好操作習(xí)慣的養(yǎng)成，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范的操作行為，從根本上減少風(fēng)險發(fā)生的可能性。同時，針對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，及時利用晨會時間或工作群廣而告之，確保每位員工都能熟練掌握操作流程，避免操作風(fēng)險。

強化合規(guī)文化宣傳，提高全員風(fēng)險意識。內(nèi)控管理的落實需要全員參與，而網(wǎng)點員工的內(nèi)控意識對網(wǎng)點內(nèi)控管理的執(zhí)行情況起著決定性的作用。該行定期開展內(nèi)控合規(guī)專題培訓(xùn)，不僅涵蓋晨會直通車等內(nèi)控規(guī)章制度的介紹，還特別引入行內(nèi)員工案例分享，用自已身邊耳熟能詳?shù)睦蛹由顚弦?guī)重要性的認(rèn)識。

細化員工行為管理，構(gòu)建風(fēng)控防火墻。該行實施員工異常行為動態(tài)監(jiān)測機制，通過系統(tǒng)檢測、日常觀察、談話家訪等方式，及時發(fā)現(xiàn)并糾正員工的不當(dāng)行為；加強對網(wǎng)點人員履職情況的監(jiān)督和考核，作為晉升、獎懲的重要依據(jù)之一。此外，對于員工的心理健康也不能忽略，定期通過談話等方式幫助員工緩解工作壓力，預(yù)防因心理壓力過大導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險。

作者：祝宇

免責(zé)聲明：市場有風(fēng)險，選擇需謹(jǐn)慎！此文僅供參考，不作買賣依據(jù)。

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