11月19日，資本邦了解到，新三板公司思源股份(870040.NQ)于近日發(fā)布了關(guān)于董事會審議向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市議案的提示性公告。

公告顯示，2021年11月18日杭州思源信息技術(shù)股份有限公司召開第二屆董事會第二十五次會議審議通過《關(guān)于公司申請向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的議案》。

據(jù)悉，本次公司擬公開發(fā)行不少于600萬股且不超過1,348萬股(不行使超額配售選擇權(quán)的情況下)，不超過1,550萬股(全額行使超額配售選擇權(quán)的情況下)，公司及主承銷商將根據(jù)具體發(fā)行情況擇機采用超額配售選擇權(quán)，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量不得超過本次發(fā)行股票數(shù)量的15%(即不超過202萬股)，最終發(fā)行數(shù)量由股東大會授權(quán)董事會與主承銷商根據(jù)具體情況協(xié)商，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后確定。

據(jù)了解，本次發(fā)行底價為6.00元/股，最終發(fā)行價格將由股東大會授權(quán)董事會與主承銷商在發(fā)行時協(xié)商確定。本次發(fā)行股票所募集的資金在扣除發(fā)行費用后，擬補充公司日常營運資金與償還銀行貸款。

需要注意的是，公司公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的申請存在無法通過北京證券交易所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風(fēng)險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北京證券交易所上市的風(fēng)險。

根據(jù)公司已披露的近兩年年度報告，公司2019年度、2020年度經(jīng)審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤分別為2,099.77萬元、2,521.69萬元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為19.67%、19.41%，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的進(jìn)入北交所上市的財務(wù)條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北京證券交易所上市情形。

公開資料顯示，思源股份于2016年12月14日掛牌新三板，處于軟件和信息技術(shù)服務(wù)行業(yè)里的信息系統(tǒng)集成服務(wù)細(xì)分領(lǐng)域，專注視頻信息系統(tǒng)專網(wǎng)建設(shè)和運營服務(wù)，為客戶提供整體的視頻信息系統(tǒng)解決方案。公司主要客戶為電信運營商、政府機構(gòu)和大型企事業(yè)等，通過投標(biāo)或項目延續(xù)方式獲得項目。(王健凡)