一周前，131家私募剛被深圳證監(jiān)局列入“黑名單”，近日，又一家深圳私募被行政處罰!
百億私募連收監(jiān)管函、警示函
近日，百億私募深圳樸素資本收到深圳證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施，其董事長(zhǎng)則受到警示函。
根據(jù)深圳證監(jiān)局官網(wǎng)近日披露《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳樸素資本管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，樸素資本在私募基金產(chǎn)品募集與管理過(guò)程中，存在向投資者承諾最低收益、未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未對(duì)部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的情形。
深圳證監(jiān)局決定對(duì)樸素資本采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
而梁斐作為樸素資本的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對(duì)公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。隨后，深圳證監(jiān)局公布《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)梁斐采取出具警示函措施的決定》。
如公司拒不配合監(jiān)管，未按照上述要求進(jìn)行整改或妥善處理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，將進(jìn)一步對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人員采取懲戒措施。
樸素資本：規(guī)模近百億
資料顯示，樸素資本成立于2015年7月，是股權(quán)類私募?？偛课挥谏钲?，在北京、上海、香港設(shè)有分支機(jī)構(gòu)。截至目前，樸素資本發(fā)起設(shè)立私募基金30余支，基金管理規(guī)模超過(guò)80億元，資產(chǎn)管理規(guī)模近100億元。
聚焦醫(yī)療健康、信息技術(shù)、消費(fèi)升級(jí)、材料與高端裝備四大細(xì)分領(lǐng)域，成功落地并運(yùn)營(yíng)貴州、湖北襄陽(yáng)、廣州、深圳等多支政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金，控股四川金頂(600678.SH)、方德保險(xiǎn)代理(基金銷售)、云南皮膚病醫(yī)院等核心資產(chǎn)。
梁斐從事基金管理和資產(chǎn)管理行業(yè)超16年，具有豐富的資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。曾任杉杉富銀金控副總裁、總裁，杉杉集團(tuán)旗下?lián)碛谢鹌谪洷ｋU(xiǎn)等業(yè)務(wù)，資產(chǎn)規(guī)模近3000億。2015年創(chuàng)立深圳樸素資本管理有限公司，現(xiàn)任樸素資本董事長(zhǎng)/總經(jīng)理，四川金頂(600678.SH)董事長(zhǎng) 。
而天眼查數(shù)據(jù)顯示，樸素資本95.5%的股權(quán)歸梁斐。
一周前剛通報(bào)131家重大違法違規(guī)私募的名單
還發(fā)布了自查自糾通知
值得注意的是，進(jìn)入6月后，深圳證監(jiān)局明顯加快對(duì)私募亂像的清理。
6月10日，深圳證監(jiān)局首次公布重大違法違規(guī)私募的名單，131家私募被列入“黑名單”，其中13家私募被刑事追責(zé)，中金國(guó)瑞、新華財(cái)富等位列其中。
深圳證監(jiān)局提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)離違規(guī)機(jī)構(gòu)，避免財(cái)產(chǎn)損失。
隨后，6月11日，深圳監(jiān)管局更是發(fā)布了《深圳證監(jiān)局關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理人開展自查自糾的通知》。
要求各管理人應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)要求全面梳理業(yè)務(wù)產(chǎn)品，仔細(xì)查找問(wèn)題隱患;嚴(yán)格對(duì)照“不得公開宣傳推介、不得向非合格投資者募集資金、不得承諾保本保收益、不得挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、不得違反或規(guī)避登記備案要求、不得從事非法集資及詐騙等活動(dòng)”等監(jiān)管紅線底線進(jìn)行重點(diǎn)自查;自查結(jié)束后要保管好工作底稿，認(rèn)真填寫《私募基金管理人自查自糾情況表》。
經(jīng)過(guò)自查發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)問(wèn)題的管理人，應(yīng)立即組織整改，整改結(jié)束期限不得晚于2020年12月31日。到2020年底確實(shí)難以整改完成的，應(yīng)說(shuō)明具體原因并制訂詳實(shí)可行的后續(xù)整改計(jì)劃。
“偽私募”加速出清
投資者提高警惕
易會(huì)滿主席在2020年“5•15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)上的講話中提到，對(duì)于私募基金風(fēng)險(xiǎn)，加快推動(dòng)構(gòu)建部際聯(lián)動(dòng)、央地協(xié)作的風(fēng)險(xiǎn)防范處置機(jī)制，積極探索標(biāo)本兼治的有效辦法，切實(shí)解決“偽私募”“類私募”“亂私募”等突出問(wèn)題。
近年來(lái)，私募亂象被監(jiān)管重拳出擊，偽私募、亂私募正在加速出清。統(tǒng)計(jì)顯示，2019年基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外公告了共8批失聯(lián)機(jī)構(gòu)，涉及私募基金管理人558家，因失聯(lián)被注銷的私募基金管理人259家。
今年以來(lái)，多地證監(jiān)局也不斷向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)，提醒投資者擦亮眼睛識(shí)別各類偽私募。
深圳證監(jiān)局提示投資者，私募基金只向合格投資者募集，不得承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，私募基金管理人不是持牌金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人、私募基金的登記備案不構(gòu)成對(duì)其持續(xù)合規(guī)狀況和專業(yè)投資能力的認(rèn)可。
投資者需增強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，審慎判斷私募基金管理人的誠(chéng)信狀況及專業(yè)水平，擦亮眼睛識(shí)別各類“偽私募”，不要受保本保底和高收益承諾等噱頭所誘惑，主動(dòng)避開“湊單”“拼單”等各類陷阱。
對(duì)于私募基金管理人來(lái)說(shuō)，也需要在從業(yè)中增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。不得以任何形式向不特定對(duì)象宣傳推介，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得向投資者承諾保本保收益，不得以私募基金名義兜售“明股實(shí)債”“明基實(shí)貸”等性質(zhì)的產(chǎn)品，不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)或者以其他方式損害基金持有人的利益，不得以私募基金為名從事非法金融活動(dòng);已經(jīng)存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即停止并及時(shí)整改到位，否則將依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。(記者 吳羽)
